摘要：開(kāi)門紅之后冷清的交易市場(chǎng)，也從一個(gè)側(cè)面反映了碳交易推進(jìn)的不易。企業(yè)頭疼的問(wèn)題不僅是可能帶來(lái)的成本增加，還有如何進(jìn)行碳盤查、得到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。政府在積極推進(jìn)試點(diǎn)的同時(shí)，更會(huì)顧慮碳交易可能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的影響。
“看上去很美，做起來(lái)很難”，這是很多參與碳交易試點(diǎn)工作人員的共同心聲。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)薄弱、缺乏立法保障、企業(yè)認(rèn)識(shí)不夠、市場(chǎng)和人才不成熟……這些普遍存在的問(wèn)題，讓試點(diǎn)地區(qū)一籌莫展。2013年6月18日，深圳市碳排放權(quán)交易鳴鑼開(kāi)市，此后，上海、北京、廣東、天津也陸續(xù)啟動(dòng)交易試點(diǎn)。
然而，開(kāi)門紅之后冷清的交易市場(chǎng)，也從一個(gè)側(cè)面反映了碳交易推進(jìn)的不易。企業(yè)頭疼的問(wèn)題不僅是可能帶來(lái)的成本增加，還有如何進(jìn)行碳盤查、得到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。政府在積極推進(jìn)試點(diǎn)的同時(shí)，更會(huì)顧慮碳交易可能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的影響。
記者就碳交易問(wèn)題走訪了相關(guān)專家學(xué)者，試圖梳理當(dāng)前的問(wèn)題，也對(duì)未來(lái)發(fā)展提出建議。
1碳排放配額怎么分配？
各地不一，配額偏多可能性大
既然是市場(chǎng)交易，價(jià)格問(wèn)題就至關(guān)重要。但目前，各市場(chǎng)的碳交易價(jià)格存在差異，對(duì)價(jià)格最為敏感的市場(chǎng)主體們心態(tài)不一。控排企業(yè)普遍擔(dān)心配額價(jià)格過(guò)高增加履約成本，很難把握價(jià)格趨勢(shì)，不知何時(shí)買賣。投資者則擔(dān)心價(jià)格下跌，影響持有的配額價(jià)值。
碳價(jià)格的形成與配額分配高度相關(guān)。配額的多少，包括配額核算的科學(xué)性和公正性直接影響參加交易單位的主動(dòng)性，也決定了碳市場(chǎng)能否活躍發(fā)展。
北京市發(fā)改委委員洪繼元介紹說(shuō)：“在碳排放配額分配環(huán)節(jié)，北京采取了歷史法和標(biāo)桿法的組合方式。”即對(duì)納入碳交易的大部分行業(yè)，都采用了歐盟等碳交易體系廣泛應(yīng)用的歷史法，充分考慮控排企業(yè)在過(guò)去幾年發(fā)展的慣性，一方面尊重企業(yè)的歷史排放，另一方面對(duì)未來(lái)排放規(guī)律進(jìn)行把握。在發(fā)展過(guò)程中，一些企業(yè)規(guī)模會(huì)發(fā)生改變，包括轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型等，這就要根據(jù)其變化調(diào)節(jié)分配配額。
“對(duì)電力和熱力等公共服務(wù)行業(yè)，很難設(shè)置特定制度和方法對(duì)其排放總量進(jìn)行控制，但底線是要滿足城市和居民基本用電和供暖需要。”他說(shuō)。
因此，在這方面采取標(biāo)桿法計(jì)算，不對(duì)其進(jìn)行絕對(duì)總量控制，重點(diǎn)通過(guò)標(biāo)桿的配額分配方法實(shí)行相對(duì)總量調(diào)控，核心就是進(jìn)行技術(shù)、工藝、產(chǎn)品等方面的改造，提升使用效率。
此外，對(duì)在北京經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占比已經(jīng)達(dá)到76.4%的服務(wù)業(yè)，也實(shí)行了嚴(yán)格的總量控制。
此外，在不同行業(yè)之間，既有設(shè)施和新增設(shè)施之間，都會(huì)進(jìn)行差異化的配額核定，并向社會(huì)公布整個(gè)碳排放配額核定方法，核定的定額等數(shù)據(jù)。
當(dāng)前阻礙企業(yè)參與交易的最大阻力，還是對(duì)所分配的配額不夠履約的擔(dān)心。因此，部分試點(diǎn)考慮到企業(yè)壓力，配額發(fā)放不會(huì)過(guò)緊，應(yīng)會(huì)基本滿足企業(yè)履約需求，部分試點(diǎn)還存在配額發(fā)放偏多的可能。因此，配額稀缺性有待市場(chǎng)檢測(cè)。
2如何核算企業(yè)的排放量？
各地核查方式不同，CCER將影響市場(chǎng)
國(guó)家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司副司長(zhǎng)孫翠華表示，碳交易工作非常復(fù)雜，涉及很多環(huán)節(jié)，歷史數(shù)據(jù)摸底非常重要。因此，各地在數(shù)據(jù)核查等方面做了大量工作。“數(shù)據(jù)搞不清，企業(yè)就會(huì)對(duì)配額分配產(chǎn)生異議。”她說(shuō)。
數(shù)據(jù)盤查工作的準(zhǔn)確性也會(huì)影響市場(chǎng)交易。據(jù)報(bào)道，不同試點(diǎn)在前期數(shù)據(jù)盤查工作方式上存在較大差別。有的試點(diǎn)采取招標(biāo)形式，安排不同核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；有的試點(diǎn)出臺(tái)了核查指南，指定一家核查機(jī)構(gòu)完成全部核查；有的試點(diǎn)則以企業(yè)上報(bào)數(shù)據(jù)為主，核查機(jī)構(gòu)加以輔助。
在這樣的情況下，部分試點(diǎn)數(shù)據(jù)的科學(xué)性和有效性會(huì)受到一定影響，導(dǎo)致配額發(fā)放出現(xiàn)問(wèn)題。
比如，北京在碳交易工作中，針對(duì)不同類型的企業(yè)，按照專門設(shè)計(jì)的表格、格式，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)報(bào)告企業(yè)的排放總量來(lái)核算企業(yè)排放量。在核算環(huán)節(jié)，政府和主管部門也公開(kāi)第三方核查機(jī)構(gòu)和核查員，并實(shí)施雙重備案管理機(jī)制，嚴(yán)格備案機(jī)構(gòu)和核查員的核查領(lǐng)域，確保核查數(shù)據(jù)的客觀性和真實(shí)性。
通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)，采取第三方核查機(jī)構(gòu)、第四方專家評(píng)估結(jié)合的方式，確保核查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和中立。
此外，隨著CCER（核證自愿減排量）交易各項(xiàng)工作的陸續(xù)開(kāi)展，作為補(bǔ)充機(jī)制的CCER也將成為影響市場(chǎng)的重要因素。
由于各試點(diǎn)均允許5%~10%的CCER抵消，而北京、廣東簽約的兩筆CCER價(jià)格又為市場(chǎng)價(jià)的30%左右，因此企業(yè)很可能運(yùn)用低價(jià)CCER置換配額，由此產(chǎn)生更多的配額供給，拉低配額價(jià)格。
3企業(yè)碳意識(shí)偏弱
碳核查找不到人，中小企業(yè)了解不多
作為碳交易的主要參與者，許多企業(yè)當(dāng)前的“碳意識(shí)”還有點(diǎn)弱，未能在管理上予以足夠重視。此前曾有媒體報(bào)道，在深圳、北京等地開(kāi)始碳交易試點(diǎn)工作時(shí)，政府工作人員就遭遇過(guò)開(kāi)展碳核查時(shí)難以找到企業(yè)對(duì)接部門、對(duì)接人的情況。
有專家還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在關(guān)注碳信息等綠色環(huán)保議題方面極易按行業(yè)“扎堆”。比如，一個(gè)行業(yè)如果排名前幾位的旗艦企業(yè)都在積極應(yīng)對(duì)碳核查，就會(huì)對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生顯著影響，甚至產(chǎn)生新的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。反之，如果行業(yè)旗艦企業(yè)漠視碳核查，那么即便有中小企業(yè)意欲有所作為，也很難形成行業(yè)主流聲音。
盡管大部分中小企業(yè)對(duì)低碳建設(shè)有積極性，但很多企業(yè)對(duì)碳交易了解并不深入。比起大企業(yè)，中小企業(yè)節(jié)能減排的邊際成本低、空間大，但大部分中小企業(yè)屬于“有想法沒(méi)能力”。
據(jù)了解，廣東省中小企業(yè)數(shù)量占了全省企業(yè)總數(shù)的七八成，中小企業(yè)面廣量多，盡管單個(gè)企業(yè)排放量低，但整體排放量也十分龐大。因此，中小企業(yè)的綠色改造和低碳建設(shè)對(duì)促進(jìn)廣東低碳試點(diǎn)省建設(shè)具有重要意義。
自2010年9月以來(lái)，廣東省社科院環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策研究中心組織開(kāi)展了兩期“中小企業(yè)參與低碳建設(shè)理論和實(shí)踐探索”研究。
調(diào)研發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查的廣東中小型企業(yè)對(duì)低碳建設(shè)有基本了解，但不深入。有81%的受訪企業(yè)表示了解節(jié)能減排；對(duì)ISO質(zhì)量體系、清潔生產(chǎn)等基本概念，有85%和82%的企業(yè)表示了解；有74%和26%的企業(yè)表示對(duì)低碳建設(shè)很有積極性并愿意嘗試。
但對(duì)于碳審計(jì)、碳交易等具體領(lǐng)域，了解比例均不到一半，有52%的企業(yè)表示對(duì)此不了解。對(duì)低碳相關(guān)政策上，企業(yè)了解最多的是專項(xiàng)補(bǔ)貼，占44.4%，其余政策的了解度均不到15%。
4是否允許個(gè)人參與碳交易？
市場(chǎng)還不成熟，應(yīng)采取穩(wěn)健節(jié)奏
首先開(kāi)市交易的深圳市允許個(gè)人參與碳交易，天津同深圳一樣，允許個(gè)人和投資機(jī)構(gòu)參與交易，其他試點(diǎn)則尚未開(kāi)放個(gè)人交易。針對(duì)這一現(xiàn)象，記者采訪了北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授唐方方。
唐方方說(shuō)：“對(duì)于國(guó)家而言，是否對(duì)個(gè)人開(kāi)放碳交易是沒(méi)有定論的。深圳先行先試，開(kāi)放了個(gè)人交易。深圳的嘗試實(shí)際是一種打擦邊球的行為，因?yàn)閲?guó)家既沒(méi)有規(guī)定要向個(gè)人開(kāi)放，也沒(méi)有規(guī)定不開(kāi)放。我個(gè)人認(rèn)為這種嘗試是值得鼓勵(lì)的。”
然而，他認(rèn)為，比較穩(wěn)健的做法是先不對(duì)個(gè)人完全開(kāi)放，像股市一樣，散戶太多會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)不穩(wěn)定，“炒”得厲害。碳交易走的是另外一條路，市場(chǎng)交易主體以機(jī)構(gòu)為主。但是，碳交易市場(chǎng)遲早要對(duì)個(gè)人開(kāi)放，只是各地節(jié)奏不同。
唐方方認(rèn)為，目前沒(méi)有一套完整的細(xì)則，個(gè)人參與碳交易究竟會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生怎樣的影響還不能妄下定論。
中國(guó)人民銀行金融研究所副所長(zhǎng)張雪春表示，碳產(chǎn)權(quán)、排放權(quán)等都是碳資產(chǎn)，這種產(chǎn)權(quán)有金融資產(chǎn)特性，其背后具有政府的信用，也有稀缺性。其與金融資產(chǎn)相關(guān)的特點(diǎn)，表示它可以自由儲(chǔ)存、借貸、計(jì)量。
除了金融資產(chǎn)特性之外，碳交易過(guò)程中間還有很多風(fēng)險(xiǎn)，比如政策、法律、項(xiàng)目、市場(chǎng)、操作等多方面。這些風(fēng)險(xiǎn)都可以借助或者部分借助金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能來(lái)規(guī)避。
5碳交易遇冷怎么辦？
抓緊制定監(jiān)管細(xì)則是第一要?jiǎng)?wù)
我國(guó)碳交易市場(chǎng)剛剛起步，“可以說(shuō)，現(xiàn)在各地碳市場(chǎng)還不能稱之為市場(chǎng)，沒(méi)有連續(xù)的交易量，沒(méi)有足夠的交易主體，沒(méi)有規(guī)范的交易規(guī)則……而這些都是金融市場(chǎng)必不可少的要素。”唐方方說(shuō)，在無(wú)法左右市場(chǎng)交易行為的情況下，國(guó)家能做的也是最要緊的就是盡快制定細(xì)則。
碳交易市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)金融市場(chǎng)，不過(guò)這一市場(chǎng)是完全的政策市場(chǎng)，是人造的市場(chǎng)。金融市場(chǎng)務(wù)必要有一套完善、嚴(yán)格的監(jiān)管體制。“各地監(jiān)管體系由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因會(huì)存在差異，參與主體也不同，這是正常現(xiàn)象。”唐方方說(shuō)，但各市場(chǎng)務(wù)必要有一套體系，才能保證市場(chǎng)有序運(yùn)行，避免暴漲暴跌的無(wú)序現(xiàn)象。
唐方方說(shuō)：“我國(guó)各試點(diǎn)地區(qū)目前只有一套粗則，更細(xì)化更具操作性的細(xì)則還沒(méi)有，因此這方面的工作是目前的首要問(wèn)題。國(guó)家在這方面法規(guī)制定上要慎重，但不能太拖沓，要盡快逐步推進(jìn)，否則后續(xù)工作開(kāi)展困難。”這是我國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)下一步的工作重點(diǎn)。
專家建議，應(yīng)從法律、規(guī)章制度等頂層設(shè)計(jì)方面進(jìn)行規(guī)范，避免以后走彎路。開(kāi)始制定細(xì)則就一定要從完全規(guī)范，合情合理合法的基礎(chǔ)上逐步完善，這是要做的首要工作。
同時(shí)，還要出臺(tái)相關(guān)管理辦法，進(jìn)一步明確碳排放權(quán)交易全過(guò)程的基本操作規(guī)則、政府部門權(quán)力與職責(zé)、監(jiān)管措施等；從市場(chǎng)監(jiān)管角度研究出臺(tái)公開(kāi)市場(chǎng)操作、配額拍賣規(guī)則等相關(guān)政策，繼續(xù)完善監(jiān)督管理措施，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；細(xì)化交易規(guī)則，進(jìn)一步規(guī)范交易行為等。
此外，“目前碳交易相關(guān)的各種標(biāo)準(zhǔn)還比較少，包括核查、核算的通用標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。”中創(chuàng)碳投副總經(jīng)理郭偉說(shuō)，這些都是制約碳市場(chǎng)健康發(fā)展的因素。
名詞解釋
碳排放權(quán)交易是指在一個(gè)特定管轄區(qū)域內(nèi)，允許獲得碳排放配額的排放主體將其剩余的指標(biāo)拿到市場(chǎng)上買賣，使得碳排放權(quán)像普通商品一樣在市場(chǎng)參與者之間進(jìn)行交易，通過(guò)相互調(diào)劑，確保區(qū)域?qū)嶋H排放量不超過(guò)限定排放總量的一種減排措施。
發(fā)展歷史
碳排放權(quán)交易始于美國(guó)對(duì)二氧化硫的治理。在氣候談判初期，美國(guó)積極游說(shuō)將其在二氧化硫治理中的成功經(jīng)驗(yàn)引入氣候變化領(lǐng)域。
但由于受制于國(guó)會(huì)，美國(guó)至今未批準(zhǔn)采納碳交易模式的京都議定書(shū)，也未能在國(guó)內(nèi)建立全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)。
相反，盡管早期反對(duì)，但歐盟卻成為京都議定書(shū)減排模式的倡導(dǎo)者，并在全球首次引入強(qiáng)制性碳排放交易機(jī)制。歐盟碳交易體系在2005年正式啟動(dòng)，第一階段納入了發(fā)電、玻璃、煉油、煉焦、鋼鐵、水泥等10個(gè)行業(yè)的1萬(wàn)多個(gè)溫室氣體排放設(shè)施，占?xì)W盟二氧化碳總排放量的50%。
近年來(lái)，新西蘭、澳大利亞、美國(guó)加州、加拿大魁北克等國(guó)家和地區(qū)也相繼啟動(dòng)了自己的碳交易市場(chǎng)。
編輯：金哲
